国轩高科4宗违规收警示函 子公司屡遭资金占用未信披

作者:admin   发布时间:2020-09-09 14:22   浏览:
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原标题:国轩高科4宗违规收警示函 子公司屡遭资金占用未信披

中国经济网北京7月16日讯 中国证监会网站7月6日发布了江苏证监局走政监管措施决定书(〔2020〕60号)。经查,国轩高科股份有限公司(简称“国轩高科”,002074.SZ)存在以下违规走为:

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一是2018年度,国轩高科控股子公司相符胖国轩高科动力能源有限公司(以下简称“相符胖国轩”)、南京国轩电池有限公司、青岛国轩电池有限公司与有关方国轩控股集团有限公司(以下简称“国轩控股”)、相符胖企融国际村置业发展有限公司发生4笔相符计1.4亿元的非经营性资金占用。国轩高科未遵命《公开发走证券的公司新闻吐露内容与格式准则第2号---年度通知的内容与格式(2017年修订)》第三十一条的规定在2018年年度通知中予以吐露,亦未在《关于召募资金年度存放与操纵情况的专项通知》中如实吐露,忤逆了《上市公司新闻吐露管理办法》第二条的规定。

二是2019年度,国轩高科控股子公司相符胖国轩与控股股东珠海国轩贸易有限责任公司发生1笔4000万元非经营性资金占用,该笔有关交易未实走有关交易审议程序,忤逆了《上市公司新闻吐露管理办法》第四十八条的规定。

三是国轩高科在2018年度未按规定程序转折召募资金用途,涉及金额5000万元,且未在2018年度《关于召募资金年度存放与操纵情况的专项通知》中实在、实在、完善地吐露上述情况,忤逆了《上市公司新闻吐露管理办法》第二条、《上市公司监管指引第2号---上市公司召募资金管理和操纵的监管请求》第五条的规定。

四是国轩高科2019年度的净收好比2018年度消极91.75%,但未在2020年1月31日前吐露2019年度业绩预告,忤逆了《上市公司新闻吐露管理办法》第二十五条的规定。

根据《上市公司新闻吐露管理办法》第五十九条的规定,现决定对国轩高科采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场真挚档案。国轩高科一是答督促实际限制人、控股股东限期解决违规资金占用事项,如实吐露有关新闻;二是答厉肃仔细吸收哺育,周详挑高相符规认识,强化公司治理程度,完善内部限制制度,挑高新闻吐露质量,杜绝上述事件再次发生。国轩高科答在30日内将整改通知报送公司所在地证监局。

国轩高科系经江苏省人民当局苏政复[1998]30号<省当局关于准许变更竖立江苏东源电器集团股份有限公司的批复>核准,由江苏东源集团有限公司改制竖立的股份有限公司。2006年9月25日,经中国证券监督管理委员会核准,公司向社会首次公开发走人民币清淡股股票2400万股。2015年9月29日,公司名称由“江苏东源电器集团股份有限公司”变更为“国轩高科股份有限公司”。珠海国轩贸易有限责任公司为第一大股东,持股17.32%。

国轩高科主要从事铁锂动力电池新原料、电池芯、电池组及电动自走车、风光锂电绿色照明编制、电动汽车等有关产品的研发、生产、出售,并延迟开发电动高尔夫车、锂电光伏电源、锂电备用电源等众周围系列产品。

相符胖国轩高科动力能源有限公司为国轩高科全资子公司。南京国轩电池有限公司、青岛国轩电池有限公司为相符胖国轩高科动力能源有限公司全资子公司。

《公开发走证券的公司新闻吐露内容与格式准则第2号---年度通知的内容与格式(2017年修订)》第三十一条规定:公司发生控股股东及其有关方非经营性占用资金情况的,答当足够吐露有关的决策程序,以及占用资金的期初金额、发生额、期末余额、占用因为、展望偿还方式及了偿时间。

公司答当同时吐露会计师事务所对资金占用的专项审核偏见。

《上市公司监管指引第2号---上市公司召募资金管理和操纵的监管请求》第五条规定:上市公司召募资金答当遵命招股表明书或召募表明书所列用途操纵。上市公司转折招股表明书或召募表明书所列资金用途的,必须经股东大会作出决议。

《上市公司新闻吐露管理办法》第二条规定:新闻吐露做事人答当实在、实在、完善、及时地吐露新闻,不得有子虚记载、误导性陈述或者庞大遗漏。 新闻吐露做事人答当同时向一切投资者公开吐露新闻。 在境内、外市场发走证券及其衍生品栽并上市的公司在境外市场吐露的新闻,答当同时在境内市场吐露。

《上市公司新闻吐露管理办法》第二十五条规定:上市公司展望经业务绩发生折本或者发生大幅转折的,答当及时进走业绩预告。

《上市公司新闻吐露管理办法》第四十八条规定:上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致走动人、实际限制人答当及时向上市公司董事会报送上市公司有关人名单及有关有关的表明。上市公司答当实走有关交易的审议程序,并厉肃实走有关交易逃避外决制度。交易各方不得议定隐瞒有关有关或者采取其他手法,规避上市公司的有关交易审议程序和新闻吐露做事。

《上市公司新闻吐露管理办法》第五十九条规定:新闻吐露做事人及其董事、监事、高级管理人员,威尼斯真人版上市公司的股东、实际限制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员忤逆本办法的,中国证监会能够采取以下监管措施:

(一)责令改正;

(二)监管说话;

(三)出具警示函;

(四)将其作恶违规、不实走公开准许等情况记入真挚档案并公布;

(五)认定为不正当人选;

(六)依法能够采取的其他监管措施。

以下为原文:

【走政监管措施】江苏证监局关于对国轩高科股份有限公司采取责令改正措施的决定

国轩高科股份有限公司:

经查,你公司存在以下违规走为:

一是2018年度,公司控股子公司相符胖国轩高科动力能源有限公司(以下简称相符胖国轩)、南京国轩电池有限公司、青岛国轩电池有限公司与有关方国轩控股集团有限公司(以下简称国轩控股)、相符胖企融国际村置业发展有限公司发生4笔相符计1.4亿元的非经营性资金占用。你公司未遵命《公开发走证券的公司新闻吐露内容与格式准则第2号---年度通知的内容与格式(2017年修订)》第三十一条的规定在2018年年度通知中予以吐露,亦未在《关于召募资金年度存放与操纵情况的专项通知》中如实吐露,忤逆了《上市公司新闻吐露管理办法》第二条的规定。

二是2019年度,公司控股子公司相符胖国轩与控股股东珠海国轩贸易有限责任公司发生1笔4,000万元非经营性资金占用,该笔有关交易未实走有关交易审议程序,忤逆了《上市公司新闻吐露管理办法》第四十八条的规定。

三是你公司在2018年度未按规定程序转折召募资金用途,涉及金额5,000万元,且未在2018年度《关于召募资金年度存放与操纵情况的专项通知》中实在、实在、完善地吐露上述情况,忤逆了《上市公司新闻吐露管理办法》第二条、《上市公司监管指引第2号---上市公司召募资金管理和操纵的监管请求》第五条的规定。

四是你公司2019年度的净收好比2018年度消极91.75%,但未在2020年1月31日前吐露2019年度业绩预告,忤逆了《上市公司新闻吐露管理办法》第二十五条的规定。

根据《上市公司新闻吐露管理办法》第五十九条的规定,现决定对你公司采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场真挚档案。你公司一是答督促实际限制人、控股股东限期解决违规资金占用事项,如实吐露有关新闻;二是答厉肃仔细吸收哺育,周详挑高相符规认识,强化公司治理程度,完善内部限制制度,挑高新闻吐露质量,杜绝上述事件再次发生。你公司答在30日内将整改通知报送公司所在地证监局。

倘若对本监督管理措施不屈的,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止实走。

江苏证监局

2020年7月6日

  国务院金融委办公室5月27日发布消息称,将于近期推出11条金融改革措施,其中涉及中小银行改革方案、创业板改革并试点注册制、新三板转板、加强金融违法行为行政处罚等内容。今日,本报从中选取四方面改革措施,予以解读。

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